深圳证券监督管理最新政策解读：对市场有何影响？

近期市场对深圳证券监督管理最新政策解读:对市场有何影响?对股票市场有何影响?

认为,监管层深入研究、深耕细作,充分总结了近期在完善市场监管工作基础上,出台的多项政策,是引导市场更加好服务于实体经济、防控系统性金融风险、加强预期管理的有效举措,是支持市场健康发展的内在需求和资本市场改革的举措。

《意见》提出,引导深圳证券监督检查、行业自律检查、自律监管执法、证券期货监管系统检测、投资者教育、股市违法违规行为调查、监管通报、证券期货违法违规行为调查、监管《证券期货行政处罚决定书》等监管规则。为促进证券期货市场平稳健康发展,深圳证监局将继续推动证券期货违法违规行为常态化,推动重点领域执法依法从严查办证券期货市场乱象,防止以执法套利为手段、把关尽责作为监管责任,保证投资者合法权益。

对证券期货市场违规行为,《意见》提出,中介机构应当与顾客保持“自查自纠”,推动中介机构规范执业行为。不规范的证券期货市场违规行为,从严查办出来,必要时可责令监管部门调查、查办。严格依法从严查办证券期货市场违法违规行为,维护市场良好秩序。

根据《意见》提出的投资者教育方面,《意见》明确,应当对证券期货行业违规行为,从重从快从严惩处,严厉打击证券期货违法违规行为。对证券期货违法违规行为,《意见》还应当从重从快从重从轻惩处,对证券期货违法违规行为,督促证券期货行业做好以下五方面工作:

一是加强对证券期货投资者的教育。《意见》对证券期货投资者的实际投资行为进行了分类,并对证券期货投资者的基本情况、投资者的相关要求、行为偏好等进行分析,制定了投资者适当性管理制度,鼓励证券期货投资者通过合法途径获取收益,维护证券期货市场秩序。

二是加强对证券期货经营机构的监管。《意见》进一步明确,证券期货经营机构在履行顾客身份识别义务、禁止为消费者提供融资融券服务时,应当严格遵守证券期货经营机构和顾客的各项业务规则和流程,做好顾客风险识别、适当性管理工作,防止证券期货经营机构与顾客之间的利益冲突。

三是加强对证券期货经营机构的监督。对证券期货经营机构的从业人员和顾客的行为进行监督,及时查处相关人员及其工作人员,对证券期货经营机构和顾客的风险识别和认定进行监控,在对违法违规行为进行调查核实、并对证券期货经营机构和顾客进行合规管理工作后,将相关责任进一步向证券期货经营机构和顾客进行了解和惩罚。