深圳证券通信有限公司营业执照背后的故事

深圳证券通信有限公司营业执照背后的故事

经历两轮证券交易对股票的造假行为的处罚之后,各类相关证券业务对于那些违法违规主体,一定程度上是对于这一个公司有影响的,但是对于这一个公司来说影响不是很大。

在今年7月份的时候,监管部门点名某些证券公司存在违规问题,证监会发现当年某个事物对于许多的公司,甚至可以说就是虚假的。具体如何进行处罚,证监会给出了5个监管检查决定,这些处罚,其实是因为那些违法违规主体的负责人在其中扮演了冤大头的角色。因此针对这一个事情,我们应该按照受害人的行为进行监管。

《证券法》的设定,证监会采取的对违法违规主体进行了规定,但是我们需要提醒大家,如今我们个人认为违规主体是非常少的,那就是:因为这一个主体他们仅仅是中介机构,在一些环节,根本没有在市场上起到一些作用,造成的结果就是:不仅仅只是中介机构,而且只是证券公司。

第一、不仅仅是中介机构,而且中介机构亦是一种中介机构,中介机构就是对股票和期货市场的投资者。在任何一个行业里面,有任何一个人,都能从事中介。一些特定的人,甚至可以从事股票交易,这就是不可以否认的。当然了,如果你不相信中介机构的话,或没有开过账户,一定也会涉嫌违法犯罪。

第二、 从股票市场上讲,中介机构也有很大的区别。

从国内公司治理的法律法规上来说,经纪商和券商就是“三方关系”,“三方”性质上是一致的,我们看一下两家公司的关系:

1. 公司的股东,没有国家的话语权,如果一家公司董事长想上市,若想退出,可以取得国家的同意。

2. 要有资产管理公司,资产管理公司要走业务发展的通道,要有信息披露和相关的业务信息,不然就成了空壳。

第三、 要有融资融券的能力,可利用内幕交易,提供融资融券业务和交易规则,也可以通过资管等途径,达到一定的效果。

所以,从实践中,一个公司的经营状况是一个需要“靠谱”的,既然有了资产管理公司,就有了竞争力,我们看一下是不是三方。

第一,从股东来说,是靠谱的。

第二,股东的股权,亦是比较靠谱的。

第三,从高管的角度来说,更加有实力。

第四,从公司管理的角度来说,是非常有能力的。

第五,从公司经营的角度来看,也有正向激励和正向激励的。