深圳证券市场出现违规操作？

“这次的违规操作没有证监会。”深圳市证监局有关负责人说,同时,深圳市证券监管中心坚持坚决贯彻党中央、国务院决策部署,强化分类监管,切实防范和化解市场风险,严厉打击违规操作行为,坚决维护市场稳定。

另如今证券监管措施对市场影响并不大。深圳证券交易所关于资本市场违规操作的相关规则为各方见面必答。据传闻,证监会对证券期货行政监管措施也在事前按照要求进行,例如2018年1月17日的《证券期货行政监管措施实施办法》发布后,监管部门已对中介机构进行了大量的督促整改,去年以来包括北京证监局在内的多部门也对新三板作出了强化检查。此外,监管部门在实施行政监管措施的同时,也加大对违法违规行为的查处力度,即是时势造英雄,蓄意造地马。

另从注册制下的退市制度来看,退市新规实施之后,通过多种形式加强对市场监管,防止过度投机,也不利于资本市场正常的平稳运行。

从监管部门此次实行的行政监管措施来看,主要是从保护投资者合法权益、提高市场质量等方面加强监管。

“除了针对证券期货市场违规行为进行了分类监管外,为了在一些违法违规行为方面进行了分类处罚,例如加强数据统计,消除违规行为的源头活水,这亦是监管部门对证券期货市场违法违规行为的监管举措。”证监会党委副书记、副局长罗兴军在与会人士的介绍中介绍。

总结此前的经验教训来看,监管部门主要从投资者保护、证券期货违法违规行为执法等方面加以规范,监管部门对证券期货市场违法违规行为的监管措施逐渐重塑了市场,例如加强对证券期货违法违规行为的监管,当投资者违法行为被行政处罚后,证监会将会加大执法力度,加强对投资者的执法,促进资本市场良好运行。另证监会对违法违规行为的监管制度也将随之推出,其中对公司内部控制监督,保障投资者利益,并避免突击交易、处罚。

证监会表示,此次主要从打击非法证券期货活动两方面来实施,分别是持续加强执法,一方面提高证券期货行业法治化水平,加强证券期货监管,打击违法违规行为的非公开发行、公司信息披露、违法当事人承诺制度等方面进行规范。

从行政处罚角度来看,此次处罚一方面在减轻了投资者对证券期货市场违法违规行为的顾虑,另外一个方面对证券期货市场违法违规行为的调查重点也在提高。