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2019年12月17日,中央一号文件《关于深化改革创新体制机制、完善基础设施网络体系、促进互联网协议立法的意见》(以下简称“《意见》”)下发,通知指出,建立健全综合金融服务、资本市场开放、支持基础设施机构投资者发展的体制机制。

根据《意见》,支持符合条件的省级(市、区)金融机构投资证券期货经营机构投资者适当性管理服务、社会公众证券投资基金(合格境内机构投资者)发行上市证券,加强证券期货经营机构监管,促进资本市场平稳健康发展。

1.选择本地优势券商

根据《意见》, 辖区金融机构需满足适当性标准要求。并且以当地证券公司为试点,保证每个试点资格都在当地开展。此外,保证顾客每个试点资格都符合国家《证券期货经营机构投资者适当性管理办法》及中国人民银行关于保险资金和银行储蓄存款准备金的有关规定。

金融服务机构可自行委托其他金融机构,只有该公司具备证券公司的证券期货经营机构资格时,投资者才可以投资。

2.选择服务好的地方或机构

近些年来,在国内外环境复杂严峻的背景下,证券业日益获得行业的大力支持,从此在大力支持实体经济的同时,也带动了证券行业更加规范的发展,这亦是我国证券行业发展发展的主动力。

《意见》提出,建立有效果的证券期货经营机构投资者识别机制,支持证券期货经营机构结合自身经营实际制定投资者识别及风险管理的投资决策机制,支持证券期货经营机构规范参与上市公司治理,引导证券期货经营机构规范参与上市公司治理,强化上市公司信息披露,构建健全风险管理平台,推动上市公司规范运作。

对此,杨佳忠表示,当地银行主要包括工商银行、农业银行、中国银行、交通银行等国内五大银行,其通过期货交易、参与期转现、理财商品销售、场外衍生品交易等方式开展对外投资业务的形式,更加有利于降低自身风险管理成本。

此外,为满足民营公司需要,证券公司是金融业的第三支柱。我国金融业务已经进入高度发达的时期,虽然未来发展空间较大,但还是要把握好风险管理的契机。

3.积极开展专业服务

《意见》明确指出,服务实体经济的要求是,专业服务机构是证券期货经营机构的主体。证券期货经营机构应当健全内部决策、服务、考核、合规审查等相关制度,协调和改善证券期货经营机构业务模式和服务模式,明确参与各方职责分工,强化机构内部交易约束机制和操作风险管理机制,提高风险管理的可预测性和可预测性,做到事前监管、事中监管、事后监管、立监管、持牌合规。