数据与流程的守护者：探秘期货运营岗

数据与流程的守护者:探秘期货运营岗的背后,还有3条指标。

“守”是本质,守的是人员。“守”是手段。“守”就是对设备的投入。

风控是立,“法”是底线。期货行业风控体系必须建立在现有制度基础上,保证本机制稳定运行。

在中国期货业协会官网,近日,证监会与深圳证监局联合发布《深圳辖区期货经营机构资产管理业务监管要求及配套指引(征求意见稿)》,深圳辖区内期货经营机构资产管理业务的行为规范《期货公司资产管理业务管理规则(征求意见稿)》和《期货公司资产管理业务监管规则(征求意见稿)》将于2022年1月1日正式施行。

此前的《期货公司资产管理业务监管规定(征求意见稿)》共七章24条,其中的三大类,有利于提高资产管理行业的合规水平,防范金融风险、发现价格、保护投资者权益。

“2021年5月,深圳证监局就系统修订的《期货公司资产管理业务管理规则(征求意见稿)》征求意见稿中,新增了以下四个‘机构顾客资产管理业务管理规则(征求意见稿)’:

一、合规风控能力和相关基础知识,包括‘机构顾客资产管理业务管理规则(征求意见稿)’”。

《期货公司资产管理业务管理规则(征求意见稿)》从资产管理业务管理业务风控体系、业务流程和管理规则四个维度提出了防范金融风险的业务监管规则,并指出资产管理业务中存在的风险主要包括:期货市场风险、流动性风险和市场风险,以及金融资产配置风险、市场预期风险、市场流动性风险和投资者结构风险等。

资产管理业务的风险管理规则主要包括:

一是在风险管理业务的总体运行中,可以覆盖资产管理业务的各方面。一般来说,单一公司资产管理业务的风险管理措施主要包括:

一是对符合法律法规规定的资产管理业务进行监管,设立恰当的风险监控工具,加强资产管理业务监管,防范投资者结构风险;

二是加强标准化风控指标,在风险监控指标中予以延伸,避免“追本溯源”,防范各类风险;

三是明确投资者适当性制度安排,将适当性与证券商品风险管理相结合,保证顾客适当性管理的完整。

四是强化公募业务统一监管,有利于降低投资者适当性管理的市场风险。

一、完善基金商品运作管理制度,保护投资者合法权益

《证券期货投资者适当性管理办法》主要从基金资产风险管理方面进行规定,将基金资产风险收益特征由投资者适当性管理的具体业务范围和商品设计特征和基金商品信息填报制度,从制度设计上都有明确规定。