深圳证券协会：强化会员合规意识，坚守证券行业底线

14日下午,由中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于推动服务实体经济高质量发展的意见》(以下简称《意见》)向社会公开征求意见。其中提出,将于今年8月底前,全面放开未经中国证监会批准的金融机构在全国范围内设立分支机构。自2012年11月出台《证券期货经营机构风险管理指引》,设立证券期货经营机构,扩大证券期货经营机构服务范围。《意见》提出,将证券期货经营机构发展为标准化经营的风险管理类机构,按照经营机构分类,建立健全具有所差异化、规范化管理的制度体系。

在上述统一部署下,经历了2019年以来持续扩大试点地区(分地区、分行业)经营范围、优化业务结构、降低投资者成本、提高经营管理水平、改善顾客服务体验等阶段,深圳证券协会相关部门也持续加强监管。

深圳证券协会作为全国金融从业人员市场活动重点部门,在此基础上进一步优化创新经营管理体制,将为提高投资者服务水平提供有力支持。

一是优化市场环境,促进辖区内会员服务能力提高。2016年8月,中国证监会、证券期货监管系统就制定了《证券期货经营机构与投资者服务管理暂行办法》,统筹证券期货经营机构市场运行模式、市场监测监控及评价、评价等职能部门职责分工方案,编制了以机构评价为基础、以机构简介为导向的四个分类及五个分类的评价体系,形成以机构报告为导向的服务体系。此外,还成立了机构排行榜网,使机构间信息和交易数据更加贴近市场真实性,服务质量明显提高。

二是继续提高行业服务水平,发挥机构评价中心、投资者教育和财富管理机构、投资者利得税、保险保障、融资担保、信息技术等功能。同时,继续贯彻落实《中华人民共和国证券法》和《证券期货经营机构监督管理条例》相关规定,进一步加强合规管理,加强从业人员权益保护,强化顾客风险识别,维护投资者合法权益。

三是强化投研能力建设,引导业务“受人之托,代人理财”。在加强系统、系统、科学等各方面的能力建设的同时,同时鼓励与投研人员、机构、相关人员开展专业培训,探索建立以研究为主、业务为辅的投研体系,在信息技术、投资者教育和证券从业人才培养等方面发挥积极作用,引导业务“受人之托,代人理财”。

四是加快推进机构业务规范化建设,推动机构业务转型升级,推动机构业务同质化竞争,促进行业业务质量不断提高。

五是加强顾客关系管理,提高顾客满意度。