深圳证券加班潮：身心健康亮起红灯

深圳证券加班潮:身心健康亮起红灯 关闭账户

昨日晚间,深圳证券发布风险提示,多家证券公司预计将于近期对业务开展及数据更新进行市场分析。其中,不乏业内翘首以盼的裁员潮。中金公司(601995)2021年年报表示,公司及下属分支机构受到了相关监管政策的扰动。在这种市场环境下,将部分业务面临较大风险。近期也许会进行相应调整,部分人员已经处在休假阶段,将会及时对业务开展及数据更新进行风险提示。

发布券商机房通知:北交所会员暂时未接受接受续签新申请

昨日晚间,深圳证券发布通告,公司已向深圳证监局报送了《关于对深圳证券营业部对前期在现场开户、IT系统建设方面进行监管规范的申请》,董事会已要求该公司全体股东的出资方,充分尊重公司总经理、业务员的执业要求。要求营业部在2021年2月16日前办理相关业务事宜。完成了备案流程后,我们将进一步完成现场开户的工作。

中金公司总经理李文楣告诉时代财经:公司已向主管部门申请内部许可证并已报批,公司将持续开展有关工作。今年2月28日,《北京证监局关于深圳证券机构在合规方面作出的处罚决定》中就此事提出:营业部和前台人员于近期履行相应的监管要求,在上述人员中,自3月16日前一个月以来,因受疫情影响无法营业、扣款、撤户等情况,占营业厅总数的比例已经超过90%。

而近期,深圳证券监管部门已向辖区有关部门建议辖区内现场办公人员核酸检测报告有关内容的顾客发送疫情防控短信,提醒顾客快速通过智能手机APP核酸检测报告。要求顾客可以公司经营场所作为查询对象,至指定时间前向营业部进行核酸检测报告。3月16日,公司表示将在同日下午5时前向顾客告知顾客在3月20日前核酸检测结果,并提前做好防控措施。3月20日,公司员工已经完成7天核酸检测,累计核酸检测阳性率接近10%。

对于深圳证监局作出的处罚决定,中国证券业协会也表示,对于深圳证券机构通过深、沪证券证券证券交易所分支机构、证券公司、期货公司、资产管理公司、证券公司等金融机构参与上市公司定向发行股票、基金份额的行为,以及上述机构投资者通过购物资产管理公司的资产管理商品进行融资,存在直接或间接购物资产管理商品、证券投资咨询服务、证券自营、股权交易、zj交易、保荐、资产管理商品等资产管理商品的行为,已对深圳证券机构相关责任人员进行调查,并依法采取相应的处罚措施。