深交所交易公开信息新规解读

深交所交易公开信息新规解读

修订后的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》及修订稿规定,适用于《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》和《期货交易所自律规则适用指引》。修订稿规定,会员期货公司应当履行承诺义务,应当在顾客保证金账户资金存入专用账户,由会员期货公司按规定进行监控。

同时,修订稿规定,会员期货公司应当按照顾客保证金存入专用账户,由期货公司按规定采取补足保证金措施。具体细节如下:

一是根据期货交易所相关通知,根据结算价、异常交易监控及大户报告等规定,按照诚实信用原则,期货公司、经纪机构按照顾客保证金存入专用账户的要求,配合顾客委托结算时,根据结算价进行结算,并将保证金存入顾客专用账户的账户。

二是根据《关于对顾客强行平仓交易报告制度的规定(征求意见稿)》,应当履行净额结算、风险准备金制度。

三是根据《期货公司监督管理办法》,顾客应当按照净额结算、风险准备金制度进行结算。

四是根据《期货公司从事经纪业务管理规定》,期货公司不得从事经纪业务,期货公司不得从事期货投资咨询业务。

五是根据《期货公司从事经纪业务管理规定》,期货公司不得从事经纪业务。

期货公司参与投资咨询业务应当有良好的合规管理制度。

六是为了加强经纪业务管理,期货公司应当充值地了解投资者、顾客的合法权益,认真对顾客的交易行为进行管理,严禁存在误导顾客的情形。

国务院期货监督管理机构根据期货市场的发展,在已批准的期货公司从事经纪业务中,对于必要的调查取证、监督检查、自律管理、奖惩测算等都应当充分重视。

因此,期货公司经纪业务人员与投资者如何开展期货投资咨询业务?

有投资者提出,因为期货公司要开展经纪业务,是因为期货市场存在风险,投资者做对了投资者,但是在碰到重大风险时,期货公司负责做出风控工作。

期货公司的经纪业务人员就要履行相应的责任,而且,在期货市场上交易、咨询、履约、结算、托管、管理等方面的能力要雄厚。

因此,虽然期货公司的经纪业务人员在进行投资咨询业务时,都会向投资者宣传自己的业务经验,而不一定有负责人,但是本质上,这种宣传的期货公司对投资者的投资理念非常好。

期货公司的经纪业务员就要具备良好的心态,有勇有谋,做好经纪业务。

期货公司经纪业务员在证券公司作为经纪业务的子公司,扮演的是经纪人的角色。

期货公司的经纪业务员可以从事证券公司证券营业部作为交易通道,可以从事期货市场的交易。